觀點網(wǎng)訊：2月6日，深圳世聯(lián)行集團股份有限公司發(fā)布關(guān)于公司高級管理人員收到深圳證監(jiān)局警示函、深圳證券交易所監(jiān)管函的公告。

公告顯示，深圳世聯(lián)行集團股份有限公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對李榮采取出具警示函措施的決定》，深圳證券交易所出具的《關(guān)于對深圳世聯(lián)行集團股份有限公司副總經(jīng)理李榮的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函〔2022〕第24號，以下簡稱“監(jiān)管函”）。

《警示函》具體內(nèi)容如下：

李榮：你在擔(dān)任深圳世聯(lián)行集團股份有限公司副總經(jīng)理期間，于2021年9月1日通過交易所集中競價方式減持公司股票110,025股，減持比例0.0054%。你作為公司高級管理人員，未在減持上述股份的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2017]9號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定時之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

《監(jiān)管函》具體內(nèi)容如下：

李榮：

你作為深圳世聯(lián)行集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）副總經(jīng)理，分別于2020年3月6日、2021年9月1日通過集中競價方式賣出公司股票7,000股、110,025股，合計成交金額為83.36萬元。你未按照規(guī)定在首次減持前十五個交易日預(yù)披露股份減持計劃。

你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。本所希望你及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件的再次發(fā)生。

公告稱，李榮收到上述《警示函》《監(jiān)管函》后，高度重視《警示函》《監(jiān)管函》中指出的問題，表示將充分吸取教訓(xùn)，切實加強對《證券法》《公司法》《股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高規(guī)范運作意識，嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

關(guān)鍵詞： 世聯(lián)行副總經(jīng)理李榮收到證監(jiān)局警示函及交易所監(jiān)管函