2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708億元;完成再融資371單，融資額5299億元;實(shí)施重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006億元

2021年，深交所對(duì)8家公司依規(guī)作出強(qiáng)制終止上市決定，堅(jiān)決維護(hù)退市制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，做到“應(yīng)退盡退”

回望剛剛過(guò)去的2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708億元;完成再融資371單，融資額5299億元;實(shí)施重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006億元……這一連串鮮活的數(shù)字，印證著深交所上市公司監(jiān)管服務(wù)工作的成效，體現(xiàn)出深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展所取得的新進(jìn)展。

記者從深交所了解到，下一步，深交所將以注冊(cè)制改革為牽引、以提升上市公司質(zhì)量為主線、以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為底線，進(jìn)一步深化市場(chǎng)改革發(fā)展，防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提高監(jiān)管服務(wù)水平。

暢通“入口”“出口”提升公司質(zhì)量

過(guò)去一年，深交所主動(dòng)對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略，加大直接融資支持，金融活水汩汩涌向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)。

2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資額1708.38億元，同比分別增長(zhǎng)44.72%、35.02%。其中，新上市高新技術(shù)企業(yè)187家、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)30家，注冊(cè)制下新增上市公司近九成為高新技術(shù)企業(yè)。

已上市公司則通過(guò)市場(chǎng)化并購(gòu)重組、再融資，充分利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。2021年，深市上市公司累計(jì)實(shí)施完成再融資371單，融資金額5299.47億元，同比分別增長(zhǎng)42.69%、35.40%，企業(yè)融資渠道進(jìn)一步拓寬，市場(chǎng)活力持續(xù)迸發(fā)。深市公司還累計(jì)實(shí)施完成重大資產(chǎn)重組57單，交易額2006.46億元，其中近半數(shù)重組聚焦產(chǎn)業(yè)整合、堅(jiān)守主業(yè)發(fā)展，還有約四成公司通過(guò)出售資產(chǎn)及資產(chǎn)置換化解企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

當(dāng)市場(chǎng)的“入口關(guān)”不斷暢通時(shí)，與之相呼應(yīng)的退市制度改革也在加速推進(jìn)。2021年是退市新規(guī)落地實(shí)施首年，深交所著力推動(dòng)劣質(zhì)資產(chǎn)加快出清，促進(jìn)市場(chǎng)資源更高效配置，確保實(shí)現(xiàn)“退得下”“退得穩(wěn)”。2021年，深交所對(duì)8家公司依規(guī)作出強(qiáng)制終止上市決定，堅(jiān)決維護(hù)退市制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，做到“應(yīng)退盡退”。深市有12家上市公司進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，*ST東科、南風(fēng)化工等兩家公司實(shí)施完成出清式資產(chǎn)置換，粵華包B因吸收合并主動(dòng)退市，退市類型更加多樣，結(jié)構(gòu)更趨合理，覆蓋范圍更廣。

以信息披露為抓手提升監(jiān)管效能

提高上市公司質(zhì)量需充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)督及自律管理職責(zé)。2021年，深交所積極構(gòu)建完善自律監(jiān)管制度體系，推進(jìn)規(guī)則體系整合優(yōu)化。一方面，深交所以修訂股票上市規(guī)則為重點(diǎn)，一體推進(jìn)自律監(jiān)管指引、指南適應(yīng)性修訂。另一方面，深交所持續(xù)豐富完善制度供給，發(fā)布多件行業(yè)信息披露指引，完善分行業(yè)信息披露標(biāo)準(zhǔn);研究起草破產(chǎn)重整事項(xiàng)指引并公開(kāi)征求意見(jiàn)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司破產(chǎn)事項(xiàng)。

強(qiáng)化公司治理是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)工程。深交所持續(xù)加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)力度，2021年累計(jì)開(kāi)展12期專題培訓(xùn)暨行業(yè)沙龍活動(dòng)，覆蓋800余家相關(guān)上市公司，參與人員累計(jì)近1500人次。此外，深交所在“互動(dòng)易”平臺(tái)推出“云訪談”欄目，為上市公司舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)提供公益性基礎(chǔ)服務(wù)，逾19萬(wàn)人次參與交流。

2021年，深交所還重點(diǎn)關(guān)注公司“蹭熱點(diǎn)”“炒股價(jià)”行為，持續(xù)完善信息披露、日常監(jiān)測(cè)等制度機(jī)制，加大問(wèn)詢處分力度，嚴(yán)防市場(chǎng)投機(jī)炒作風(fēng)險(xiǎn)，傳遞從嚴(yán)打擊的鮮明態(tài)度。

對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，深交所堅(jiān)守“零容忍”底線，打出“定期報(bào)告雙重審查+專項(xiàng)監(jiān)管問(wèn)詢+現(xiàn)場(chǎng)檢查+紀(jì)律處分”的監(jiān)管組合拳，對(duì)組織、策劃違規(guī)行為的“關(guān)鍵少數(shù)”從嚴(yán)處分、精準(zhǔn)監(jiān)管。2021年，深市上市公司累計(jì)解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔(dān)保180億元。深交所累計(jì)處分上市公司120余家次，累計(jì)處分股東、董監(jiān)高等相關(guān)責(zé)任人750余人次，公開(kāi)認(rèn)定19人次。

聚焦三大重點(diǎn)提升監(jiān)管服務(wù)水平

記者從深交所了解到，下一步，深交所將進(jìn)一步深化市場(chǎng)改革發(fā)展，防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，圍繞三大重點(diǎn)提高監(jiān)管服務(wù)水平。

一是以注冊(cè)制改革為牽引，積極服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。深交所將深入貫徹注冊(cè)制改革三原則，鞏固創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革成效，做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備。充分發(fā)揮深市“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場(chǎng)功能，在支持科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型、服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面取得更大實(shí)效，推動(dòng)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)，積極服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，切實(shí)提升市場(chǎng)參與者獲得感。

二是以提升公司質(zhì)量為主線，推動(dòng)打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體。深交所將持續(xù)構(gòu)建與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系。持續(xù)深耕精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，健全完善上市公司分類施策機(jī)制。持續(xù)推動(dòng)夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)，總結(jié)最佳實(shí)踐，發(fā)揮示范引導(dǎo)作用。自覺(jué)將上市公司監(jiān)管服務(wù)工作放到維護(hù)國(guó)家政治安全、經(jīng)濟(jì)安全的大局，支持服務(wù)上市公司合法合規(guī)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)全鏈條監(jiān)管力度和責(zé)任追究力度。著力加強(qiáng)與監(jiān)管各方、地方政府的協(xié)作配合，不斷推動(dòng)優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。

三是以防范化解風(fēng)險(xiǎn)為底線，依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。深交所將優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)排查機(jī)制，努力做到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)走在市場(chǎng)曲線前面。壓實(shí)上市公司及大股東主體責(zé)任，推動(dòng)“重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)公司”化解風(fēng)險(xiǎn)。繼續(xù)加強(qiáng)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)監(jiān)管，防止資本無(wú)序擴(kuò)張。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡意規(guī)避退市行為，加快出清“空殼僵尸”“害群之馬”。積極暢通主動(dòng)退市、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道。用足用好公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定等自律監(jiān)管手段，依法嚴(yán)厲打擊惡性違法違規(guī)行為。

關(guān)鍵詞： IPO融資額 再融資 資產(chǎn)重組 退市制度